广发证券完成多银行第三方存管

今年8月24日，广发证券和上海银行合作的第三方存管业务上线运行，标志着广发证券推出的多银行第三方存管业务基本完成。8月31日，随着最后一批合格账户批量转换工作的完成，广发证券与工行、农行、中行、建行、交行、招行、兴业、广发、上海浦发、深发展和上海银行等11家商业银行合作推出的多银行第三方存管业务实现营业部全部上线、合格账户全部上线、新开户全部上线。

　　为了保证第三方存管工作能稳步快速推进，广发证券在战略上进行了充足准备和周密规划，将实施第三方存管业务作为一项重点工作来抓。首先，公司成立第三方存管领导小组和工作小组，各地区总部成立第三方存管协调领导小组，各营业部成立第三方存管实施小组，建立责任到人的工作考核机制；其次，通过IPTV视频、公司网络平台以及工作小组巡回现场培训等方式，对员工进行全面和严格的业务培训，同时设立业务热线向各分支机构业务人员提供全面的技术和业务指导，并协调各分支机构和存管银行的联系工作；第三，通过证券报刊传递业务实施进度公告、发放业务宣传手册、在公司网站开设业务动态专栏、网上交易系统弹出信息等方式，多层次、多渠道向投资者进行业务普及教育，提高投资者认知度，并创造性地开发出面向多银行银证转账关系客户的通过网上交易系统自主选择存管银行的服务，极大提高了工作效率；第四，加大账户清理力度，严格按照证监会第三方存管业务的指引，规范客户上线标准和流程，对合格账户进行第三方存管上线，对不合格账户留待规范后再行上线；第五，以优质的客户服务为基础，以与银行的通力协作为前提，以周密布署的实施计划为保障，批量转换实现银证转账与第三方存管的无缝对接。

　　广发证券表示，将在今后逐步建立第三方存管工作的长效管理机制，一方面将严格按照证监会关于账户清理工作的要求，进一步加大不规范账户的清理规范力度。与此同时，公司将继续加强与存管银行的联系和沟通，从业务处理、应急预案、客户服务、风险监控等方面，探索和建立证券公司和存管银行之间穿越和跨越式的工作流程，有效防范第三方存管的日常运行风险，以适应当前证券市场的发展，同时也为年内公司完成所有客户的第三方存管上线，以及更好地促进第三方存管工作向纵深一体化发展奠定基础。